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清产核资内控问卷-投资与融资循环问卷

被调查单位:编制：日期：项目页次：期间/时点:复核：日期:索引号:投资与筹资循环调查问卷(一)受访人：调查问题回答注释缺点不适用是否主要次要A.投资循环1.企业投资业务分为哪几类?分别采用何种核算方法?2.各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办公会或类似权力机构（以下称决策机构）和财务部门核准？3.全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否均经决策机构授权的人员处理？4.对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额，超过限额是否须获得决策机构的批准？5.是否所有投资决策都形成书面文件?6.是否与被投资单位签定投资合同、协议？7.投资是否都按规定的比例和金额投出？8.是否获得被投资单位出具的...

2024-12-03 36KB 4 页 1 0 5玖币
清产核资内控问卷-生产循环调查问卷

被调查单位:编制：日期：项目页次：期间/时点:复核：日期:索引号:生产循环调查问卷(一)受访人：调查问题回答注释缺点不适用是否主要次要（一）总体情况1、是否建立成本核算与管理制度？2、成本开支范围是否符合有关规定？3、成本核算制度是否适合生产特点，并严格执行？4、各成本项目的核算、制造费用或船舶固定费用的归集与分配、产品成本的结转是否严格按规定办理，前后期是否一致？5、是否定期盘点在产品，并作为在产品成本的分配依据？期初是否将上期预估的已完航次未达支出红字冲回，期末已完航次未达支出的预计是否理由充分，数据来源是否有依据？6、未完航次已达支出科目归集方法是否正确？7、生产成本是否与收入配比？（二...

2024-12-03 35KB 4 页 1 0 5玖币
清产核资内控问卷-内部控制报告－无保留意见

内部控制报告x字[2024]第号xxx股份有限公司董事会：我们审计了xxx股份有限公司（以下简称xxx公司）截至2002年12月31日的清产核资情况，并于XXXX年XX月XX日出具了清产核资审计报告。建立健全内部控制是贵公司的责任，我们在审计过程中了解和评价贵公司与资产清查以及会计报表编制有关的内部控制，其目的不是为内部控制提供可信性保证，而是为了确定审计程序的性质、时间及范围，并据此对资产清查结果发表审计意见。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制结果推测未来内部...

2024-12-03 13KB 2 页 1 0 5玖币
清产核资内控问卷-内部控制报告－保留意见

内部控制报告x字[2024]第号xxx股份有限公司董事会：我们审计了xxx股份有限公司（以下简称xxx公司）截至2002年12月31日的清产核资情况，并于XXXX年XX月XX日出具了清产核资审计报告。建立健全内部控制是贵公司的责任，我们在审计过程中了解和评价贵公司与资产清查以及会计报表编制有关的内部控制，其目的不是为内部控制提供可信性保证，而是为了确定审计程序的性质、时间及范围，并据此对资产清查结果发表审计意见。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制结果推测未来内部...

2024-12-03 15KB 2 页 1 0 5玖币
清产核资内控问卷-控制环境问卷

控制环境调查问卷（一）受访人：调查问题回答注释缺点不适用是否主要次要A.决策和管理层方面1.董事会、经理办公会或类似权力机构（以下简称董事会）是否独立，能否有效地对经营、管理实施控制？2.董事会是通过哪些措施实施控制的？3.重大投资、收购合并、财产抵押、担保、购置重要资产签订重要合同协议是否经董事会批准？（摘录或复印董事会有关决议）4、公司会计政策的制定及变更是否经董事会批准？5.重大购销业务，大额资金借贷和现金支付、资产调整、长期工程合同签订是否经总经理核准？6.高层管理人员是否重视和了解内控？是否及时采纳外部、内部审计人员所提出的建议？7.管理当局是否参与计划和预算的编制和审核？8.管理当...

2024-12-03 293.42KB 3 页 0 0 5玖币
清产核资内控问卷-会计系统调查问卷

被调查单位:编制：日期：项目页次：期间/时点:复核：日期:索引号:会计系统调查问卷（一）受访人：调查问题回答注释缺点不适用是否主要次要A.财务主管方面1.会计和财务方面的事项，是集中于总部或母公司处理，还是按分权原则，由各下属单位分别处理，集中或分散程度如何？2.财务主管是否能参加企业生产经营的重大决策？3.财务主管对重大支出是否亲自核准？B.会计机构和人员方面1.财务会计机构是否独立？2.财务会计机构是否健全？3.财务会计机构人员是否充足？4.业务分工是否明确并考虑批准、执行和记录职能分开的内部牵制原则？5.出纳人员是否不兼管收入、费用、债务、债权帐簿的登记工作以及稽核、会计档案保管工作？4...

2024-12-03 55.55KB 2 页 0 0 5玖币
清产核资内控问卷-工薪与人事循环调查问卷

被调查单位:编制：日期：项目页次：期间/时点:复核：日期:索引号:工薪与人事循环调查问卷（一）受访人：调查问题回答注释缺点不适用是否主要次要1.雇佣人员是否经过适当核准？2、人事部门是否为每一位新雇员编制授权表（书面通知员工的雇佣及职位变动）或按规定与员工签定劳务合同，确定佣工级别？3、员工薪金的高低依据什麽？职位（级别）、工作量、贡献大小？4、人事档案资料是否只限于经授权人员才可接近？5、员工离职是否立即书面通知薪金部门？5、员工离职是否经过适当程序并执行？6、是否定期对员工进行考核，薪金的增减是否与考核结果挂钩，或依据其他？7、薪金的确定、增减是否经过核准？8、是否按规定为员工交纳各项基金...

2024-12-03 27.5KB 2 页 0 0 5玖币
清产核资内控问卷-仓储与存货循环调查问卷

被调查单位:编制：日期：项目页次：期间/时点:复核：日期:索引号:仓储与存货循环调查问卷(一)受访人：调查问题回答注释缺点不适用是否主要次要A.背景材料1.该公司主要存货是什么？2.该公司的存货是否具有时效性？3.存货的存放地点是否集中？4.存货在流动资产的比例有多高？5.是否设有专职的存货保管人员？6、是否设置存货管理制度？B.管理及独立性控制7.大宗货物的采购是否都订有合同并经主管批准?所有船舶加油、更换船舶备品备件是否均在集团指定公司？8.所有存货（以下存货均包括船舶燃油及备品备件等船用存货）是否集中控制？所有加油、更换船舶备品备件、船存伙食等是否均由船长、轮机长、管轮签字？9.是否限制...

2024-12-03 161.96KB 3 页 4 0 5玖币
清产核资内控问卷-采购与付款循环调查问卷

被调查单位:编制：日期：项目页次：期间/时点:复核：日期:索引号:采购与付款循环调查问卷(一)受访人：调查问题回答注释缺点不适用是否主要次要A．采购业务（一）请购商品和劳务1、是否已建立请购的一般和特殊授权程序？2、是否对所有请购的商品和劳务编制请购单？3、购置商品和劳务是否有计划，计划是否经批准？（二）编制请购单1、每一张订购单是否都要求有一张已批准的请购单或在计划之列？2、是否使用有预先编号的订购单并加以控制？3、购置商品或劳务是否都与对方签定合同，（三）验收货物1、送交验收部门的订购单副联是否已涂掉采购数量？2、验收时是否盘点和检查商品并与有关订购单核对？3、所编制的验收单是否预先编号？...

2024-12-03 41.5KB 4 页 5 0 5玖币
内部控制-内部稽核制度

内部稽核制度□总则第一条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行稽核工作。第二条本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。艰苦卓绝第三条稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签章。第四条稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视事实需要而定。第五条稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往审核及检查报告详予研究以作参考。第六条稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往...

2024-12-03 37.5KB 9 页 1 0 5玖币

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