自私的基因

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自私的基因　
．道金斯著
卢允中张岱云译
序 言
　　虽然黑猩猩和人类的进化史大约有 是共同的，但人类的大多数思想家把黑猩
猩视为畸形异状、与人类毫不相干的怪物，而把他们自己看成是上升为万物之主的阶梯。
对一个进化论者来说，情况绝非如此。认为某一物种比另一物种高尚是毫无客观依据的。
不论是黑猩猩和人类，还是蜥蜴和真菌，他们都是经过长达约三十亿年之久的所谓自
然选择这一过程进化而来。每一物种之内，某些个体比另一些个体留下更多的生存后代，
因此，这些得以繁殖的幸运者的可遗传特性（基因），在其下一代中的数量就变得更
加可观。基因的非随机性的区分繁殖就是自然选择。自然选择造就了我们，因此，要想
了解我们的自身特性，就必须懂得自然选择。
　　尽管达尔文的自然选择进化学说是研究社会行为的关键所系（特别是同孟德尔的
遗传学相结合时），但却一直为许多人所忽视。社会科学领域内一系列研究部门相继兴
起，致力于建立一种达尔文前和孟德尔前派的社会和心理世界的观点。甚至在生物学领
域中，忽视和滥用达尔文学说的情况一直令人诧异。无论造成这种异常发展的原因究竟
何在。有迹象表明，这种状况即将告终。达尔文和孟德尔所进行的伟大工作已为日渐增
多 的 科 学 工 作 者 所 发 展 ， 其 中 著 名 者 主 要 有 菲 希 尔 （  ） ， 汉 密 尔 顿
（），威廉斯（）和史密斯（）。现在，道金
斯（ ）把根据自然选择的社会学说的这一重要部分，用简明通俗的形
式介绍给大家，这是第一次。
　　道金斯对社会学说中这一崭新工作的主要论题逐一作了介绍：利他和利己行为的
概念，遗传学上的自私的定义，进犯行为的进化，亲族学说（包括亲子关系和群居昆
虫的进化），性比率学说；相互利他主义，欺骗行为和性差别的自然选择。道金斯精通
这一基本理论，他胸有成竹，以令人钦佩的清晰文体展示了这一崭新的工作。由于他在
生物学方面的造诣颇深，他能够使读者领略生物学文献中的丰富多彩和引人人胜之处。
凡遇他的观点同已发表的著作的论点有分歧时，他的评论，就象他在指出我的一处谬
误时一样，无不一箭中的。同时，道金斯不遗余力地把据以论证的逻辑推理交待清楚，
俾使读者能够运用这种逻辑推理再去扩展这些论据（甚至可以和道金斯本人展开争
论）。这些论据可以向许多方面扩展。例如，如果（按道金斯的论证）欺骗行为是动物
间交往的基本活动的话，就一定存在有对欺骗行为的强烈的选择性，而动物也转而必
须选择一定程度的自我欺骗，使某些行为和动机变成无意识的，从而不致因蛛丝马迹
的自觉迹象，把正在进行的欺骗行为败露。因此，说自然选择有利于神经系统是更准确
地反映了世界的形象这种传统观点，肯定是一种关于智力进化的非常幼稚的观点。
　　近年来社会学说方面取得了重大进展，由此引起了一股小小的逆流。例如，有人断
言，近年来社会学说方面的这种进展，事实上是为了阻止社会前进的周期性阴谋的一
部分，其方式是把这种社会的前进说成在遗传上似乎是不可能的。还有，把一些相似而
又不堪一驳的观点罗致在一起，使人产生这样一种印象，即达尔文的社会学说，其政
治含义是反动的。这种讲法同事实情况大有径庭。菲希尔和汉密尔顿首次清楚地证明了
遗传上性别的均等性。从群居昆虫得到的理论和大量数据表明，亲代没有主宰其子代的
固有趋势（反之亦然）。而且亲代投资和雌性选择的概念，为观察性别差异奠定了客观
的和公正的基础，这是一个相当大的进展，超越了一般把妇女的力量和权利归根于毫
无实际意义的生物学上的特性这一泥潭中所作的努力。总之，达尔文主义的社会学说使
我们窥见了社会关系中基本的对称性和逻辑性，在我们有了更充分的理解之后，我们
的政治见解当会重新获得活力，并对心理学的科学研究提供理论上的支柱。在这一过程
中，我们也必将对我们受苦受难的许多根源有一个更深刻的理解。
特里弗斯（!"#$）
%&' 年&月于哈佛大学
前 言
　　读者不妨把本书当作科学幻想小说来阅读。笔者构思行文着意于发人深思，唤起遐
想。然而，本书绝非杜撰之作。它不是幻想，而是科学。(事实比想象更离奇(，暂不论这
句话有否老生常谈之嫌，它却确切地表达了笔者对客观事实的印象。我们都是生存机
器))作为载运工具的机器人，其程序是盲目编制的，为的是永久保存所谓基因这种禀性
自私的分子。这一事实直至今天犹使我惊异不已。
　　我对其中道理虽已领略多年，但它始终使我感到有点难以置信。但愿我也能够以此
使读者惊叹不已，这是我的一个希望。
　　在写作过程中似乎有三位假想的读者一直在我背后不时地观望，我愿将本书奉献
给他们。第一位是我们称之为外行的一般读者。为了他的缘故，我几乎一概避免使用术
语。如属不得已使用专门性词语的地方，我都一一详加说明。我不懂为什么我们不把一
些学术性刊物里的大部分术语也删掉呢？虽然我假定外行人不具备专业知识，但我却
并不认为他们愚昧无知。只要能做到深入浅出，就能使科学通俗易懂。我全力以赴，试
图以通俗的语言把复杂艰涩的思想大众化，但又不丧失其精髓。我这样尝试的效果如何
尚不得而知；而我的另一个抱负是，让这本书成为一本引人入胜、扣人心弦的读物，使
其无愧于题材的内容。但这方面我能取得多大成功，心中也毫无把握。我一向认为，生
物学之迷人犹如一个神秘的故事，因为事实上，生物学的内容就是一个神秘的故事。本
书的题材理应为读者带来莫大的兴趣和启发，但我所能做到的充其量不过是沧海一粟，
再多我也不敢侈望了。
　　第二个假想的读者是个行家。他是一个苛求的评论家，对我所用的一些比拟笔法和
修辞手段大不以为然。他总是喜欢用这样的短语：(除此之外……(，(但在另一方面…
…(，(啧！啧！(我细心地倾听了他的意见，纯粹为了满足他的要求，我甚至把书中的
一章全部重写了一遍。但归根结底，讲述的方式毕竟还是我自己的。这位专家对我的写
作方式恐怕不会完全没有微词吧！但我仍极为热切地希望，甚至他也能在拙作中发现
一点新内容，也许是对大家所熟悉的观点的一种新见解，甚至受到启发产生出他自己
的新观点。如果说我的这种雄心太大，那么，我是否可以希望，这本书至少能为他在旅
途中消愁解闷？我心目中的第三位读者是位从外行向内行过渡的学生。如果他至今还没
有抱定宗旨要在哪一方面成为专家，那么我要奉劝他考虑一下我所从事的专业))动物学。
动物学固然自有其(实用价值(，而各种动物大部又有其逗人喜爱之处。但除此之外，研
究动物学有其更为深远的意义：因为宇宙万物之中，我们这些动物当属最为复杂、设计
最为完美的机器了。既然如此，弃动物学而求其他学科就令人费解了！对那些已经献身
于动物学研究的学生来说，但愿本书能有一定的教育价值，因为他们在学习过程中所
孜孜不倦钻研的原著和专业书籍，正是笔者撰写本书的依据。他们如果发现原著难以理
解，我的深入浅出的论述，作为入门或辅助材料之类的读物，也许对他们有所助益。
　　显然，要同时迎合三种类型读者的口味势必要冒一定的风险。我只能说，对此我是
始终十分清楚的。不过，考虑到我的这种尝试所能带来的种种益处，我是甘愿冒这种风
险的。
　　我是个行为生态学家，所以动物行为是本书的主题。我接受过行为生态学的传统训
练，我从中获得的教益是不言而喻的。特别值得一提的是，在牛津大学我曾在廷伯根
（* #!+）指导下工作过十二个年头。在那些岁月里他对我的影响之深，恐怕连
他自己也想不到。(生存机器(这个词语虽非实际出自他的口，但说是他的首创亦不为过。
近年来，行为生态学受新思潮的冲击而生机勃发。从传统观点来说，这股思潮的来源不
属行为生态学的范畴。本书在很大程度上即取材于这些异军突起的思想。这些新思想的
倡导者主要是威廉斯，史密斯，汉密尔顿和特里弗斯（"#$），我还将分别在有
关章节中提及。
　　各方人士为本书的书名提出过许多建议，我已将他们建议的名称分别移作有关各
章的 题 目 ： (不朽的螺旋圈(，克雷布斯 （ ,! ）；(基因机器(，莫里斯
（）；(基因道德(，克拉顿)布罗克（#-.)/ ）和琼0道金斯
（ ），为此向他们表示谢意，另外，特向波特（12.）表示歉意。
　　尽管假想的读者可以作为寄托虔诚希望的对象，但同现实生活中的读者和批评家
相比，毕竟无太大实际意义。笔者有一癖好，文章非改上几遍不肯罢休。为此，玛丽安0
道金斯（ ）不得不付出艰辛的劳动。对我来说，她对生物学文献的渊博
知识，对理论问题的深刻理解，以及她给予我的不断鼓励和精神上的支持，都是必不
可少的。克雷布斯也阅读了全书初稿。有关本书的议题，他的造诣比我深。而且他毫不
吝惜地提出许多意见和建议。汤姆森（#）和博德默（/）对
我处理遗传学论题的方式提出过既诚恳又严格的批评。而我所做的修改恐怕还不能完全
使他们感到满意。但我总希望，他们将会发现修订后的稿子已有所改进。他们不厌其烦
地为我化费了大量时间，对此我尤为感激不尽。约翰0道金斯以其准确无误的眼力指出
了一些容易使人误解的术语，并提出了难能可贵的修改意见。我不可能再找到比斯坦普
（31）更适合和有学问的(外行(了。他敏锐地发现初稿中一个带有普遍性的
文体缺陷，这对我完成最后一稿助益非浅。最后，我还要向牛津大学出版社的罗杰斯
（+）表示谢忱。他审阅过我的手稿，所提意见富于助益；此外，他在负
责安排本书的出版工作方面，作了许多份外的工作。
道金斯（ ）
第一章 为什么会有人呢？
　　行星上具有理解力的生命从其领悟自身存在的道理时起，这一生命才算成熟。如若
宇宙空间的高级生物莅临地球访问的话，为估价我们文明的水平，他们提出的第一个
问题将是：(他们发现了进化规律没有？(三十多亿年来，地球上一直存在着各种生活
有机体，但对生命存在的道理，它们始终一无所知。后来，其中有一个人终于弄懂了事
实真相，他的名字就叫达尔文（）。说句公道话，其他的人对事实真相也
曾有过一些模糊的想法，但对于我们之所以存在的道理第一个作了有条理、站得住脚的
阐述的却是达尔文。达尔文使我们能够对于好奇的孩子提出的，现作为本章题目的这样
一个问题，给予一个切合实际的回答。生命有意义吗？人生目的何在？人是什么？我们
在面对这些深刻的问题时，无需再求助于迷信。著名动物学家辛普森（1）
在提出上述的最后一个问题之后，曾这样说过：(现在我要讲明的一点是，%4 年之前
试图回答这一问题的一切尝试都是徒劳无益的，如果我们将其全部置诸脑后，我们的
境遇会更好些(。
　　今天，对进化论产生疑问，犹如怀疑地球绕着太阳转的理论一样，但达尔文进化
论的全部含意仍有广阔的天地有待认识。在大学里，动物学仍是少数人研究的课题，即
使那些决定选学这门课的人，往往也不是出于赏识其深刻的哲学意义。哲学以及称之
为(人文学科(的课程，现在讲授起来，仍好象不曾有过达尔文此人。毫无疑问，这种状
况以后将会改变。不管怎样，本书并无意于全面地提倡达尔文主义，而是探索进化论对
某一个特殊问题所产生的种种后果。我的目的是研究自私行为和利他行为在生物学上的
意义。
　　我在开始进行论证之前，想先扼要他说明一下这是一种什么样的论点，以及不是
什么样的论点。如果有人告诉我们，某人在芝加哥强盗社会中长期过着荣华富贵的生活，
我们就能够对他是什么样的人做一些猜测。我们可以想见，他的性格粗暴鲁莽，动辄开
枪，而且能吸引忠贞不贰的朋友。这些推论并非是万无一失的。
　　但如果你知道一个人在什么情况下生活和发迹的，那你是能够对他的性格作出某
些推断的。本书的论点是，我们以及其他一切动物都是我们自己的基因所创造的机器。
在一个高度竞争性的世界上，象芝加哥发迹的强盗一样，我们的基因生存了下来，有
的长达几百万年。这使我们有理由在我们的基因中发现某些特性。我将要论证，成功的
基因的一个突出特性是其无情的自私性。这种基因的自私性通常会导致个体行为的自私
性。然而我们也会看到，基因为了更有效地达到其自私的目的，在某些特殊情况下，也
会滋长一种有限的利他主义。上面一句话中，(特殊(和(有限(是两个重要的词儿。尽管
我们对这种情况可能觉得难以置信，但对整个物种来说，普遍的爱和普遍的利益在进
化论上简直是毫无意义的概念。
　　因此，现在我要讲一下本书所不准备论证的第一点。我并不提倡以进化论为基础的
道德观，我只是讲事物是如何进化的，而不是讲人类应该怎样行动才符合道德准则。我
之所以强调这一点，因为我知道我有被人误解的危险。有些人不能把阐述对事物的认识
同提倡事物应该如何这两件事区别开来，此类人为数实在太多。
　　我自己也觉得，一个单纯以基因那种普遍的、无情的自私性法则为基础的人类社会，
生活在其中将会令人厌恶之极。然而我们无论怎样感到惋借，事实毕竟就是事实。本书
主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，那末阅读时，可以视之为一
种告诫。如果你也和我一样希望为了共同的利益，建立一个人与人之间慷慨大度，相互
无私合作的社会，那你就不能指望从生物的本性获得什么助益。让我们设法通过教育把
慷慨大度和利他主义灌输到人们头脑中去吧！因为我们生来是自私的。让我们懂得我们
自私的基因居心何在。因为这样我们至少可以有机会去打乱它们的计划，而这是其他物
种从来未能希望做到的。
上述有关教育的议论，必然表明下面的观点是错误的：即认为从遗传学的角度看来，
继承下来的特性是明确固定，不容改变的。这是一种谬见，而且极为常见。
　　我们的基因可以驱使我们的行为自私，但我们也不必终生屈从。如果我们在遗传上
生来就是利他性的，再去学利他主义也许不那么困难。在动物中，只有人类受文化，也
受后天获得的以及继承下来的影响的支配。有人可能会说，文化是如此之重要，以致不
论基因自私与否，它与我们对人类本性的理解毫不相干。另有人也会不同意这种讲法。
这完全取决于作为人类特性的决定性因素(本性对教养(的辩论中，你站在什么立场上。
这就使我要讲一讲本书不准备论证的第二点。在本性对教养的争论中，本书不支持这一
或那一立场。当然我有自己的观点，但我不打算表达出来。只在最后一章中，把我的观
点包括到我将要阐明的文化观点中去。如果确实证明基因同决定现代人的行为毫不相干，
如果在动物中我们在这方面确实是独一无二的，至少探究一下我们在如此近期内成为
例外的规律，将仍旧是兴味无穷的。而假如我们这一物种并不象我们一厢情愿的那样，
而是个例外的话，研究这一规律甚至就更加重要。
　　本书不准备论证的第三点是，不对人类或其他某一种动物的行为细节进行描述。
　　只在举例说明时，我才使用有事实根据的细节。我不会说：(如果你看一下狒狒的
行为，就会发现它们的行为是自私的；所以人类的行为也可能是自私的。(我的关于(芝
加哥强盗(的论证在逻辑上与此迥然不同。情况是这样的，人和狒狒都是经由自然选择
进化而来。如果你注意一下自然选择进行的方式，似乎可以得出这样的结论：凡是经由
自然选择进化而来的任何东西应该是自私的。因此我们可以预见到，当我们去观察狒
狒、人类和其他一切生物的行为时，一定会发现它们的行为是自私的。如果发现我们的
预见是错误的，如果我们所观察到的人类行为的确是利他性的，我们就会遇到某些令
人迷惑不解的事情，需要进行阐明。
　　我们需要有一个定义，然后再进一步探讨。如果一个实体，例如狒狒，其行为的结
果是牺牲自己的利益，从而增进了另一同类实体的利益，该实体就被认为是利他性的。
而自私行为的效果则恰好相反。我们所谓的(利益(就是指(生存的机会(，即使行为的效
果对事实上的生与死所产生的影响小得微不足道。人们现在体会到，对生存概率的影响，
在表面上看来，那伯是极微小的，也能够对进化发生很大的作用。这是对于达尔文学说
最新解释所产生的一个令人吃惊的后果。因为这种影响有大量的时间供其发挥作用。
　　上述有关利他和自私的定义是指行为上的，而不是指主观意识上的，弄清这一点
至关重要。这里我的旨趣不在动机的心理学方面，我不准备去论证人们在做出利他行为
时，是否(真的(私下或下意识地抱有自私的动机。他们或许是，或许不是，也许我们永
远也不可能知道。但无论怎样，这些都不是本书所要探讨的内容。我的定义只涉及行为
的效果，是降低或提高这个假定的利他主义者生存的可能性，以及这个假定的受益者
生存的可能性。
　　说明行为对生存所产生的远期影响，是一件异常复杂的事情。事实上，在把这一定
义运用于实际行为时，我们必须用(明显地(这个词来修饰提到的实际行为。
　　一个明显的是利他性的行为，表面看去似乎（不管可能性如何小）使利他主义者
有较大的可能死亡，而受益者有较大的可能生存下来。更仔细地观察一下，常常会发现
明显的利他行为实际上是伪装起来的自私行为。我要再次声明，我绝不是说它们的潜在
动机都是心怀自私。我的意思是，这种行为对生存可能性所产生的实际效果，同我们原
来的设想正好相反。
　　现在我来举一些明显的自私以及明显的利他行为的例子。每当讨论我们自己这一物
种时，要避免思想上的主观性习惯是困难的，因此我将以其他动物为例。先举一些具有
代表性的有关个体动物的自私行为的例子。
　　黑头鸥集群作巢，巢同巢之间相距仅几英尺，雏鸥刚出壳，娇嫩幼小无防卫能力，
易被吞食。一个黑头鸥等到它的邻居转过身去，或许趁它去捉鱼时，便扑上前去将它邻
居的一个雏鸥一口囫囵吞下去，这种情况相当普通。就这样它吃了一顿营养丰富的饭，
而不必再费神去捉鱼了。也不必离开它的巢，使其失去保护。
摘要：

自私的基因　R．道金斯著卢允中张岱云译序言　　虽然黑猩猩和人类的进化史大约有99.5%是共同的，但人类的大多数思想家把黑猩猩视为畸形异状、与人类毫不相干的怪物，而把他们自己看成是上升为万物之主的阶梯。对一个进化论者来说，情况绝非如此。认为某一物种比另一物种高尚是毫无客观依据的。不论是黑猩猩和人类，还是蜥蜴和真菌，他们都是经过长达约三十亿年之久的所谓自然选择这一过程进化而来。每一物种之内，某些个体比另一些个体留下更多的生存后代，因此，这些得以繁殖的幸运者的可遗传特性（基因），在其下一代中的数量就变得更加可观。基因的非随机性的区分繁殖就是自然选择。自然选择造就了我们，因此，要想了解我们的自身特性，...

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