02.企业风险点清单
2025-06-02
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34 页
10玖币
侵权投诉
附则3：风险清单
2011版
附则三：
风 险 清 单
二级风险名称 三级风险描述 四级风险描述
风险应对措施 固有风险评级
油田层面控制或业务层面控制
1.01
1.01.01 低 高 重要
1.01.02 低 高 重要
1.01.03 低 高 重要
1.01.04 中 中 重要
1.01.05 1.01.05.01 低 中 重要
1.01.06 低 低 一般
1.02.01 低 中 重要
1.02.02 中 中 重要
1.02.03 极低 低 一般
1.02.04 极低 中 一般
1.02.05 极低 极低 一般
1.02.06 低 极高 重大
1.02.07 1.02.07.01 极低 中 一般
1.03.01 低 高 重要
1.03.02 低 高 重要
1.03.03 低 高 重要
1.03.04 低 高 重要
1.03.05 低 低 一般
1.04
1.04.01 极低 中 一般
1.04.02 极低 中 一般
1.04.03 极低 低 一般
一级
风险
二级
风险
编号
责任
部门
三级
风险
编号
四
级风险编号
内部
管理
制度
现行
操作
描述
发生
可能
性
影响
程度
固有风
险评级
结果
1.战
略风
险（
即由
于战
略制
定和
实施
的流
程无
效、
低效
或不
充分
，而
影响
公司
战略
目标
实现
的风
险）
宏观经济风险（
即由于国内外政
治因素或经济环
境的不利变化、
国家法律法规、
政府管制政策发
生不利变动而导
致的风险）
企业
管理
处
国家战略影响：国家能源战
略、外交战略、国家安全战
略等出现不利变化，影响公
司的经营。
油田层面控制_发展战略；
国内宏观经济及经济周期影
响：国家宏观经济、经济周
期等出现不利变化，影响公
司的经营。
油田层面控制_发展战略；1.1筹资业务
/1.1；
国际经济影响：国际经济发
展的不确定性，影响公司的
经营。
油田层面控制_发展战略；
贸易保护影响：部分国家贸
易保护影响公司出口业务，
区域性贸易协议影响公司进
口业务，影响公司的经营。
油田层面控制_发展战略；
行业周期影响：石油、天然
气及化工行业发生周期性变
化，影响公司的经营。
国际市场原油价格波动影响
石油工程业务量和价格。 油田层面控制_发展战略；
环保趋势影响：来自全球气
候变暖、国内外节能减排、
低碳经济等方面的压力加大
，影响公司的经营。
油田层面控制_发展战略；
1.0
2
宏观政策及政府
监管风险（即由
于宏观政策及政
府监管的不利变
化导致的风险）
国家经济政策影响：国家宏
观经济政策、产业政策、国
家标准、行业标准等出现不
利变化，影响公司的经营。
油田层面控制_发展战略；
政府监管影响：政府监管行
为变动（如成品油价格机制
变动、天然气价格形成机制
、资源税改革和环境税改革
等）影响公司的经营。
油田层面控制_发展战略；
政府准入控制影响：政府的
准入控制或政府管制项目变
动影响公司的经营。
油田层面控制_发展战略；
法律法规影响：国家出台或
修订国有资产管理/公司治
理/会计核算/人员用工/合
同管理/招投标/广告/安全
等方面的法律法规，影响公
司的经营。
油田层面控制_发展战略；
股权改制政策影响：国家出
台或修订国有股转持或减持
政策，影响公司的经营。
油田层面控制_发展战略；
HSE政策影响：监管机构增
加环保方面监管措施影响公
司的经营（如颁布国家严格
的安全、环保及质量标准，
颁布节能减排政策等，导致
项目延期、成本上升；或现
有技术/设备水平低于国家
许可的产业、环保等政策标
准而亟需改造技术/设备，
导致公司运营成本增加，甚
至被终止经营）。
油田层面控制_发展战略；
税收政策影响：国家或地方
的税收政策变动，提高所从
事行业的相关税费（包括石
油特别收益金等）或以前享
受的税收优惠政策取消，导
致公司税收负担增加，影响
公司实现盈利目标。
国家将在“十二五”期间在
全国范围内实施油气资源税
改革，2011年有可能施行
。届时油田本部生产的原油
与天然气所承担的资源税负
将大幅增加。
油田层面控制_发展战略；13.1税务管
理/3.1；
1.0
3
战略规划风险（
即由于公司制定
的战略决策不符
合股东、其他关
键利益相关者的
期望以及公司的
现状而导致的风
险）
战略决策不当：公司的战略
定位、资源储备、产业链优
先级、竞争策略等战略决策
不恰当，战略、规划、计划
、目标制定出现偏差，或发
展战略分散，市场定位不清
晰，导致战略性失败。
油田层面控制_发展战略；
战略脱离实际/偏离主业：
发展战略过于激进，脱离公
司实际能力或偏离主业，导
致公司过度扩张，甚至经营
失败。
油田层面控制_发展战略；
战略调整过于频繁：发展战
略因主观原因频繁调整，导
致资源浪费，甚至危及公司
的生存和持续发展。
油田层面控制_发展战略；
战略调整不及时：制定战略
所依据的外部环境发生重大
变化时，发展战略未及时调
整，导致公司经营受影响。
油田层面控制_发展战略；1.2资本支出
管理/1.1；
战略决策未被认同：战略决
策未得到利益相关者（政府
、投资者、供应商、客户、
员工等）的认同，影响公司
战略目标实现。
油田层面控制_发展战略；
战略执行风险（
即由于战略与组
织架构和管理流
程的不匹配、不
恰当的资源分配
及战略合作伙伴
等原因，而导致
战略实施无效或
低效的风险）
组织架构与战略不匹配：管
控模式/组织架构与发展需
求不匹配，影响公司战略目
标实现。
油田层面控制_发展战略；
资源分配与战略脱节：资源
分配与制定的战略脱节，影
响公司战略目标实现。
油田层面控制_发展战略；
商业模式不适应战略需要：
公司现有的商业模式不适应
市场的发展及公司战略发展
需要，影响公司战略目标实
现。
油田层面控制_发展战略；
附则3：风险清单
2011版
附则三：
风 险 清 单
二级风险名称 三级风险描述 四级风险描述
风险应对措施 固有风险评级
油田层面控制或业务层面控制
一级
风险
二级
风险
编号
责任
部门
三级
风险
编号
四
级风险编号
内部
管理
制度
现行
操作
描述
发生
可能
性
影响
程度
固有风
险评级
结果
1.04
1.04.04 低 中 重要
1.04.05 1.04.05.01 极低 高 重要
1.04.06 极低 中 一般
1.04.07 极低 中 一般
1.04.08 极低 中 一般
1.05
1.05.01 1.05.01.01 中 高 重大
1.05.02 中 高 重大
1.05.03 中 高 重大
1.06
1.06.01 1.06.01.01 低 极高 重大
1.06.02 低 中 重要
1.06.03 低 低 一般
1.06.04 极低 高 重要
1.06.05 1.06.05.01 低 高 重要
1.07
1.07.01 高 高 重大
1.07.02 中 高 重大
1.07.03 中 高 重大
1.07.04 中 高 重大
1.07.05 中 高 重大
1.07.06 中 中 重要
1.07.07 低 中 重要
1.战
略风
险（
即由
于战
略制
定和
实施
的流
程无
效、
低效
或不
充分
，而
影响
公司
战略
目标
实现
的风
险）
战略执行风险（
即由于战略与组
织架构和管理流
程的不匹配、不
恰当的资源分配
及战略合作伙伴
等原因，而导致
战略实施无效或
低效的风险）
企业
管理
处
战略目标分解不充分：战略
目标分解不够充分,缺乏切
实可行的商业计划支持,影
响公司战略目标实现。
油田层面控制_发展战略；6.2工程项目
管理/7.2.2/7.2.4；10.1全面预算管
理/1.1/1.2；YO-3井下作业管理/
1.4;YO-5培训费管理/1.1/1.2/1.3;
分/子公司未落实战略：
分/子公司经营目标与总公
司战略规划不匹配或不衔接
,影响公司战略目标实现。
各单位经营目标与油田战略
规划不衔接，影响目标实现
。
油田层面控制_发展战略；1.4企业并购
管理/7.1；
战略未能有效传达：发展战
略及规划不能有效的传达给
本部各部门及各分/子公司
，影响公司战略目标实现。
油田层面控制_发展战略；
战略合作伙伴缺失：在战略
执行过程中，由于战略合作
伙伴关系无法建立或未恰当
建立，影响战略实现。
油田层面控制_发展战略；
考核评价与战略不匹配：公
司的考核评价标准与战略目
标不匹配，不利于对战略目
标实现管理和监控，影响战
略实现。
油田层面控制_发展战略；1.3对外投资
管理/4.4/7.2；
油气资源保障风
险（获取新增油
气资源存在不确
定性导致的风险
）
国内油气资源接替不足：国
内勘探发现油气资源不足，
导致公司自产原油不能满足
中下游生产需要，过度依赖
外部/进口原油，影响公司
实现经营目标。
东濮老区可采资源下降，经
济可采量严重不足，导致公
司油气开发开采成本增加，
严重超出盈亏平衡点，影响
公司经营目标的实现。
获取境外油气资源受阻：境
外油气资源的获取受到政治
军事冲突、资源国政策波动
、竞争加剧等因素影响，对
公司油气资源储备产生不利
影响。
境外原油供应保障不足：自
然灾害、政治冲突、战争、
海盗等突发事件，导致进口
原油供应突然中断，影响公
司的经营。
投资决策风险（
即由于对重大战
略性投资的决策
或执行不恰当，
而导致公司产生
重大损失的风险
）
规划
计划
处
投资决策与战略不一致：投
资活动与公司战略不符，影
响公司战略目标实现。
投资决策与油田发展规划不
一致：影响油田发展目标。
1.2资本支出管理/1.1；1.3对外投资
管理/1.1；1.4企业并购管理/1.2；
投资信息不当导致投资决策
失误：投资条件变化、前期
论证不充分、实际把握不准
、技术方案未能充分优化，
导致投资决策失误，影响公
司实现预期投资收益。
1.2资本支出管理/2.2；1.3对外投资
管理/1.1；1.4企业并购管理/1.1；
投资项目未获核准：投资项
目没有获得国家核准，无法
获取正式运营许可，导致项
目不能合法运营。
1.3对外投资管理/1.3；1.4企业并购
管理/4.4；6.1勘探开发项目管理/
1.1；
投资设计规划存在隐患：项
目设计规划阶段的选址和方
案存在隐患，影响项目正常
投产和运营效益。
1.2资本支出管理/3.1；1.3对外投资
管理/1.1；
投资决策机制不当：缺乏或
未有效运行可行性研究等科
学的投资决策机制，导致形
成不恰当的投资决定。
投资决策未按决策程序：投
资决策未按油田决策程序，
造成无计划项目和超投资项
目。
1.2资本支出管理/1.1/2.1/2.2
/5.1.1/5.1.2；1.3对外投资管理/
1.2/1.3；6.1勘探开发项目管理/
1.2；6.2工程项目管理/3.3；
跨国经营风险（
由于跨国经营面
临境外政治、经
济、市场、环境
、法律等差异或
不利变动导致的
风险）
对外
经济
贸易
总公
司 海
外地
面工
程管
理中
心
境外政治经济环境影响：境
外分支机构/投资、经营业
务所在国家政治环境（战乱
/政变/政府更替/恐怖袭
击/骚乱等）或经济环境（
经济衰退/金融危机/通货膨
胀/国际支付能力等）发生
变化，影响公司境外经营战
略的规划与实施，还导致公
司在该国的业务开展受影响
或款项无法及时收回，影响
公司实现经营目标。
国际关系影响：境外分支机
构/投资、经营业务所在国
家与我国关系恶化，导致业
务关系紧张或业务终止，影
响公司实现经营目标。
境外业务过度集中：对高风
险国家或地区的最高业务量
和额度设置不够合理，导致
业务风险过度集中（如对某
国家或地区的业务依存度过
高），一旦该国或地区发生
重大变动，引起公司相关业
务萎缩或中断。
境外业务受当地政府干预：
跨国经营受到业务所在国家
/地区政府的审查干预、或
必须遵循该国家/地区相关
监管规则，影响公司经营目
标的实现。
境外业务受当地政策和监管
要求变动影响：未能准确掌
握并及时跟进业务所在国的
经济、税收、外汇等的政策
和监管要求变化，被相关监
管机构处罚，影响公司境外
投资/分支机构正常运营、
影响公司声誉或导致公司资
产损失。
国际原油价格波动：国际市
场原油价格波动，影响公司
实现境外投资回报和跨国经
营收益目标。
境外业务所在国家法治缺陷
：境外分支机构/投资、经
营业务所在国家法治不完备
，影响公司实现经营目标。
附则3：风险清单
2011版
附则三：
风 险 清 单
二级风险名称 三级风险描述 四级风险描述
风险应对措施 固有风险评级
油田层面控制或业务层面控制
一级
风险
二级
风险
编号
责任
部门
三级
风险
编号
四
级风险编号
内部
管理
制度
现行
操作
描述
发生
可能
性
影响
程度
固有风
险评级
结果
1.07
1.07.08 中 中 重要
1.07.09 中 极低 一般
1.07.10 中 中 重要
1.07.11 中 中 重要
1.07.12 中 中 重要
1.07.13 中 中 重要
1.07.14 海外石油工程市场风险：
1.07.14.01 低 高 重要
1.07.14.02 低 高 重要
1.07.14.03 低 高 重要
1.07.14.04 低 高 重要
1.07.14.05 低 高 重要
1.07.15 海外地面工程市场风险
1.07.15.01 低 高 重要
1.07.15.02 低 高 重要
1.07.15.03 低 高 重要
1.07.15.04 低 高 重要
1.07.15.05 低 高 重要
1.07.15.06 低 高 重要
1.07.15.07 低 高 重要
1.07.15.08 低 高 重要
1.07.15.09 低 高 重要
1.07.15.10 低 高 重要
1.战
略风
险（
即由
于战
略制
定和
实施
的流
程无
效、
低效
或不
充分
，而
影响
公司
战略
目标
实现
的风
险）
跨国经营风险（
由于跨国经营面
临境外政治、经
济、市场、环境
、法律等差异或
不利变动导致的
风险）
对外
经济
贸易
总公
司 海
外地
面工
程管
理中
心
境外非政府组织活动影响公
司业务：境外业务所在国非
政府组织（环保/人权/劳工
/动物保护等）干涉公司业
务，影响公司实现经营目标
。
境外业务所在国家发展落后
：由于境外分支机构/投资
、经营业务所在国家发展落
后，基础设施、公共卫生、
自然条件差、信息闭塞等原
因，对员工健康、安全等产
生不利影响、导致公司投资
、运营成本加大，影响公司
实现经营目标。
国际化管理人才短缺：国际
化管理人才短缺，（如缺乏
业务所在国专门的法律、经
营人才等），影响境外经营
的效率和效果。
油田层面控制_人力资源；14.1人力资
源管理/7.3；
宗教文化冲突：境外投
资/分支机构内部不同国家
员工之间，或境外投资/分
支机构与当地业务供应商、
客户、监管机构之间存在文
化理念、宗教冲突，影响公
司实现经营目标。
管理理念、模式冲突：境外
投资/分支机构内部不同国
家员工之间存在管理理念、
管理模式冲突，影响公司实
现生产经营目标。
境外信息不充分：业务所在
国的政治、经济、市场等信
息收集不充分，影响经营决
策、生产经营预算、计划的
准确性，进而影响公司实现
生产经营目标。
1.3对外投资管理/1.1；
市场开发风险：业主资信不
好，合同条款不合理，合同
价格不理想，代理商、分包
商的选择有误，投资环境恶
劣，保函不合理等风险。
财务管理风险：结算不能正
常进行，存在资金和汇率风
险，不能进行正常的财务审
计和纳税审计。
法律适用风险：法律法规的
修改、国家政策的调整、法
律环境变化给公司经营带来
的风险。
用工管理风险：外派员工和
当地雇员的聘用没有劳动合
同，当地法律对于员工工作
条件、工资、休假等以及劳
动合同条款、劳工权益保护
、劳工合同的终止、合同终
止的补偿等对公司用工管理
的不利影响。雇佣人员存在
罢工和辞职风险。
项目管理风险：项目执行不
力而影响工期，安全和环保
存在隐患。
市场风险:市场不规范，商
业诚信度差,法制不健全，
不能依法保障自己权益,市
场竞争激烈，中标难度大，
价格偏低,项目执行中发生
纠纷，胜诉的难度大。
投标风险:竞争对手的信息
获取难度大,投标价格决策
难度大，报价高难以中标，
报价低则容易形成亏损。
进度控制风险:工程进度受
设计、采办、气候、政府协
调等众多因素的影响，进度
控制难度大.业主对进度要
求严格，达不到计划要求，
要承担高额赔偿。
合同风险:合同条款苛刻，
对承包商的利益保护不利。
当地法律环境对承包商的利
益保护不够。
分包风险:分包商员工素质
低，不能适应国际项目的要
求.分包商管理难度大，分
别商利益诉求越来越大.分
包商员工管理难度大，容易
产生纠纷。
采办风险:项目物资需在全
球范围内采购，询价难度大
.物资价格波动大，例如伊
朗市场的物资价格，有时在
一周的时间内波动40%。
技术风险:技术规范要求使
用当地或欧美国家规范，由
于不熟悉规范，容易导致违
约风险。
资金和财务风险:工程项目
尤其是包含采办的项目，资
金占用量大，有时不能满足
需求.汇率波动大.收款难度
大。
劳工政策风险:有的国家对
项目用本国人员的数量有明
确要求，但本地劳工费用高
、劳动技能差。
公共安全风险:海外地面工
程规模大、战线长，用工数
量多，公共安全风险控制难
度大。
附则3：风险清单
2011版
附则三：
风 险 清 单
二级风险名称 三级风险描述 四级风险描述
风险应对措施 固有风险评级
油田层面控制或业务层面控制
一级
风险
二级
风险
编号
责任
部门
三级
风险
编号
四
级风险编号
内部
管理
制度
现行
操作
描述
发生
可能
性
影响
程度
固有风
险评级
结果
1.08.01 低 中 重要
1.08.02 极低 中 一般
1.08.03 低 中 重要
1.08.04 极低 中 一般
1.08.05 极低 中 一般
1.08.06 低 中 重要
1.08.07 低 中 重要
1.09
1.09.01 1.09.01.01 低 中 重要
1.09.02 低 中 重要
1.09.03
1.09.03.01 中 中 重要
1.09.03.02 中 中 重要
1.10 1.10.01 中 高 重大
1.11
1.11.01 低 中 重要
1.11.02 极低 极低 一般
1.12 1.12.01 极低 中 一般
1.13
1.13.01 中 中 重要
1.13.02 低 中 重要
1.13.03 低 中 重要
1.13.04 低 中 重要
1.13.05 极低 中 一般
1.13.06 极低 中 一般
1.13.07 中 中 重要
1.战
略风
险（
即由
于战
略制
定和
实施
的流
程无
效、
低效
或不
充分
，而
影响
公司
战略
目标
实现
的风
险）
对外
经济
贸易
总公
司 海
外地
面工
程管
理中
心
1.0
8
中外合资/合作风
险（由于中外合
资/合作业务管控
不当导致的风险
）
合资/合作伙伴选择不当：
中外合资/合作伙伴选择不
当，导致公司损失或未能取
得预期的收益。
1.3对外投资管理/2.3；
合资/合作关键要素出现问
题：中外合资/合作公司的
关键要素出现问题，（如合
理确定合资/合作项目收益
分配原则、原料供应、产品
销售、工程建设项目等），
导致中外合资/合作公司经
营失败。
合资/合作中断：合资/合作
伙伴因经济环境变化等原因
进行战略调整，部分合作伙
伴无力投资或不能继续进行
合资/合作项目，影响公司
经营效果。
合资/合作公司组织架构设
置不当：合资/合作公司的
治理结构、经营管理机构设
置不当，无法有效保护公司
利益。
1.3对外投资管理/2.3；
合资/合作公司技术引进不
当：合资/合作方引进的技
术不符合项目要求或技术指
导错误，导致公司难以实现
预期的合资/合作目标。
1.3对外投资管理/4.4；
合资/合作公司人员委派不
当：公司向合资/合作公司
委派人员不当，导致中外合
资/合作公司经营失败。
1.3对外投资管理/2.2；
合资/合作中公司权益未落
实：合资/合作公司管理不
当，未能落实公司合法权益
，导致公司损失。
1.3对外投资管理/2.3；
科技创新风险（
公司科技创新战
略错误、提供的
产品或服务被替
代，或核心技术
被淘汰，导致公
司在竞争中处于
劣势的风险）
科技
部
科技创新战略不当：科技创
新的战略制定不恰当（如与
国家或公司科技发展战略、
公司的整体发展战略不匹配
），导致丧失科技创新机会
或资源浪费、影响公司战略
目标的实现。
科技规划与企业发展规划不
匹配,不符合企业整体部署
。
新技术应用环境影响：新技
术应用条件或背景、市场环
境发生较大变化，导致公司
研发的成果难以实现预期效
益。
5.1研究与开发管理/6.3；
新技术应用时机不当：新技
术应用时机不当（如国家配
套扶持政策不当，产品上下
游配套能力差，市场不成熟
），导致无法实现公司预期
研发目标。
项目研究所依托的基本建设
投资、技术改造、技术引进
等发生变化，技术路线不合
理，无实用价值。5.1研究与开发管理/6.3；
新技术、新产品的市场及配
套技术不成熟,不能进行现
场推广应用。
市场控制力风险
（由于公司市场
控制力出现不利
变化导致的风险
）
企业
管理
处
市场控制力下降：公司与战
略合作伙伴、主要客户、供
应商及竞争对手的实力消长
出现不利变化，对主要原材
料供应市场、主要产品销售
市场的控制力下降。
新业务发展风险
（外部环境波动
或内部资源调配
不当导致的风险
）
外部环境波动影响新业务发
展：外部环境波动（如原油
价格不稳定、国家对替代能
源新业务的政策不明朗或滞
后、相关技术尚处于工业化
试验阶段等），影响新业务
（如替代能源新业务：即非
常规油气资源勘探、煤化工
、煤制油）的经济可行性和
发展前景。
公司资源配备不足影响新业
务发展：公司对新业务配置
的资源不足，影响新业务的
经济可行性和发展前景。
产业链衔接风险
（产业链衔接不
当导致的风险）
未发挥产业链协同效应：公
司上中下游业务的发展、经
营方向或进度不协调，影响
产业链发挥协同效应，导致
资源浪费。
油田层面控制_发展战略；4.9产品出口
业务/1.4；
公司并购风险（
由于并购交易业
务管控不当导致
的风险）
并购尽职调查不当：并购尽
职调查不全面、不科学，导
致并购决策错误。
1.4企业并购管理/3.4；
并购方案不合理：并购方案
编制不合理（如未充分考虑
财务风险，公共关系，人员
安置和政府行为等风险），
导致并购战略失败或者公司
利益受损。
1.4企业并购管理/2.1/4.1/4.2；
并购对价不合理：并购交易
对价不合理，导致并购战略
失败或者公司利益受损。
1.4企业并购管理/4.1；
并购交易人员差错或舞弊：
并购交易人员在交易中出现
重大差错、舞弊、欺诈等行
为损害公司利益。
1.4企业并购管理/5.2；
并购审批不当：并购交易未
经适当审批或超越授权审批
损害公司利益。
1.4企业并购管理/4.3；
并购合同履行不当：未恰当
履行并购交易合同或协议，
导致诉讼纠纷或公司利益受
损。
1.4企业并购管理/5.2；
并购整合不当：在并购整合
过程中，未妥善处理组织结
构、政策程序、业务流程、
公司文化、数据和信息系统
的整合问题，影响公司实现
并购目标。
1.4企业并购管理/7.1；
附则3：风险清单
2011版
附则三：
风 险 清 单
二级风险名称 三级风险描述 四级风险描述
风险应对措施 固有风险评级
油田层面控制或业务层面控制
一级
风险
二级
风险
编号
责任
部门
三级
风险
编号
四
级风险编号
内部
管理
制度
现行
操作
描述
发生
可能
性
影响
程度
固有风
险评级
结果
1.14
1.14.01 极低 中 一般
1.14.02 极低 低 一般
1.14.03 极低 低 一般
1.14.04 极低 中 一般
2.01.01 极低 中 一般
2.01.02 低 高 重要
2.01.03 低 高 重要
2.01.04 低 高 重要
2.01.05 低 低 一般
2.02
2.02.01 低 中 重要
2.02.02 极低 中 一般
2.02.03 极低 中 一般
2.02.04 极低 高 重要
2.02.05 极低 中 一般
2.02.06 极低 中 一般
2.02
2.02.07 低 中 重要
2.02.08 低 中 重要
2.02.09 极低 中 一般
2.03
2.03.01 中 中 重要
2.03.02 极低 中 一般
2.03.03 极低 中 一般
1.战
略风
险（
即由
于战
略制
定和
实施
的流
程无
效、
低效
或不
充分
，而
影响
公司
战略
目标
实现
的风
险）
企业
管理
处
品牌风险（由于
品牌管控不当导
致的风险）
品牌管理混乱：未统一管理
品牌建设工作，相同业务单
元内部品牌管理混乱，无法
发挥集团品牌优势，降低客
户对公司品牌认知度和忠诚
度，甚至导致市场份额流失
。
油田层面控制_企业文化；
品牌结构失衡：品牌结构与
产品种类、业务单元不匹配
，品牌核心价值未得到充分
体现，降低公司品牌美誉度
。
油田层面控制_企业文化；
品牌宣传不力：品牌传播不
当，宣传不力，导致公司品
牌缺乏市场影响力。
品牌保护不力：未对品牌使
用进行有效监控，品牌保护
措施不力，导致品牌滥用，
影响公司品牌声誉。
油田层面控制_企业文化；
2.财
务风
险（
即由
于财
务政
策、
财务
运作
及财
务管
理等
方面
的不
恰当
行为
而导
致的
风险
）
2.0
1
流动性风险（即
在公司债务到期
时，由于没有资
金来源或必须以
较高的成本筹资
而导致的风险）
财务
资产
处、
财务
资产
部
资本市场不景气：资本市场
低迷，融资门槛增高和融资
成本增加，影响公司融资能
力、融资成本。
资本结构不合理：负债率偏
高等原因，导致公司财务费
用偏高，公司偿债能力不足
。
YO-6住房公积金管理/3.1.1/3.1.2;
现金流规划不当：现金流规
划不准确、紧急筹资能力差
（如短期融资券、贷款、应
付款等公司债务大量到期且
资产无法及时变现或变现损
失严重），导致公司偿债能
力不足。
1.1筹资业务/1.1；
贷款结构不合理：贷款结构
不合理（如短贷长投），导
致公司偿债能力不足。
股利发放决策不当：股利发
放决策失误，导致公司资金
不足、冗余或债务结构不合
理，影响公司融资能力、融
资成本以及公司与投资者关
系。
筹资管控风险（
由于筹资业务管
控不当导致的风
险）
筹资策略不当：缺乏完整的
筹资策略规划，筹资决策不
当，引发公司资金结构、期
限结构和利率结构不合理，
导致筹资成本过高或债务危
机。
1.1筹资业务/2.1/4.1；
对资金现状缺乏认识：缺乏
对公司资金现状的全面认识
，无法正确评估资金的实际
需要以及期限等，导致筹资
过度或者筹资不足。
1.1筹资业务/2.1/4.1；
筹资授权审批不当：缺乏完
善的筹资授权审批制度，或
授权不规范损害公司利益。
1.1筹资业务/2.2/3.4/4.2/4.6；
筹资差错或舞弊：筹资过程
中因人员的重大差错、舞弊
、欺诈等行为造成公司利益
受损。
1.1筹资业务/3.1/7.2；
筹资成本支付不当：未能确
保及时足额支付筹资成本，
或股利分配方案不合理，引
发经济纠纷，或公司股价下
跌。
1.1筹资业务/6.1/6.2/6.3/6.4；
筹资调整不合理：未能及时
根据金融环境变化调整筹资
方案（如提前赎回本金等）
，导致筹资成本过高，或导
致筹资不足。
1.1筹资业务/2.1；
2.财
务风
险（
即由
于财
务政
策、
财务
运作
及财
务管
理等
方面
的不
恰当
行为
而导
致的
风险
）
筹资管控风险（
由于筹资业务管
控不当导致的风
险）
财务
资产
处、
财务
资产
部
筹集资金使用不当：缺乏严
密的跟踪管理制度，未对筹
资资金使用情况进行监控，
导致因资金被挪用、占用、
管理不当等造成资金流失，
甚至导致公司被监管机构或
债权人的处罚。
1.1筹资业务/5.1/7.2；
授信额度使用不当：未严格
在授信额度内办理筹资，导
致筹资过度或者筹资不足。
1.1筹资业务/
3.2/3.3/3.5/3.6/3.8
/
3.8.1/3.8.2/3.8.3/3.8.4/3.9/3
.9.1
/3.9.2/3.9.3/3.9.4；1.8承兑汇票
管理/2.1；
融资租赁决策不当：融资租
赁决策不当，导致公司未及
时取得相关资产，影响公司
运营。
1.1筹资业务/3.5；
资金管理风险（
即由于资金业务
管控不当而导致
资金损失或降低
资金使用效果的
风险）
资金管理业务差错或舞弊：
相关人员在资金管理业务（
现金、银行存款、票据、网
上银行业务等）中出现重大
差错、贪污、舞弊欺诈等行
为，影响公司资金安全完整
。
1.7货币资金管理/2.2/2.3/3.2/4.2
/4.4；1.8承兑汇票管理/
2.2/2.4/3.4
/4.1/4.2/4.4/5.2/7.3；YO-6住房
公积金管理/4.1/6.3;
发生未经适当授权的资金业
务：资金业务发生未经适当
授权的交易，影响公司资金
安全完整。
1.7货币资金管理/5.1；1.8承兑汇票
管理/1.1/2.3；
资金持有量不当：公司货币
资金持有量不合理、不适当
的资金占用或资金积压，未
发挥资金集中管理优势，导
致公司盈利能力降低，或者
资金不足，出现支付困难，
影响公司声誉或损害公司利
益。
1.7货币资金管理/2.1/4.1；1.8承兑
汇票管理/6.1/6.2；YO-6住房公积金
管理/3.2/3.3/4.2/4.3;
摘要：
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附则3：风险清单2011版附则三：风险清单二级风险名称三级风险描述四级风险描述风险应对措施固有风险评级油田层面控制或业务层面控制1.011.01.01低高重要1.01.02低高重要1.01.03低高重要1.01.04中中重要1.01.051.01.05.01低中重要1.01.06低低一般1.02.01低中重要1.02.02中中重要1.02.03极低低一般1.02.04极低中一般1.02.05极低极低一般1.02.06低极高重大1.02.071.02.07.01极低中一般1.03.01低高重要1.03.02低高重要1.03.03低高重要1.03.04低高重要1.03.05低低一般1.041.04...
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