风险评估调查表

2025-06-02 0 0 74KB 16 页 10玖币

侵权投诉

序号

范围风险项目风险描述

风险评估

风控目标

应对的基本措施可能性（频率）损失（影响）程度

小中大低中高回避降低分担承受

采购采购价格风险

采购采购谈判风险

3* 采购促销品到货风险

4* 采购大宗原料计划风险

采购汇票等有价证券安全

采购

7* 采购原材料到货风险

采购原材料供应中断风险

9* 计划计划、物流控制风险

10* 计划库存风险

11* 计划生产计划失误风险

风险分析排查表

姓名：所在部门：

因供应市场价格波动分析、判

断失误、寻价方法不当等造成

采购价格偏高、存货不足、滞

库等损失

因程序缺失、人员主观过错、

监督不到位等，造成采购成本

增加损失

因未按时到货，促销活动不能

正常进行。

因需求数量计划失误，造成断

货、滞库或是采购成本增加。

因经办人员在领取、传递、保

管、邮寄等环节的失误，造成

有价证券丢失

设备、配件采购质量

风险

供应商选择失误、或验收把关

失误，造成设备配件不能正常

使用

因原料到货不及时造成生产停

产，或成品缺货

因供应商原因、运输原因等，

导致计划外供应中断，影响生

产。

因销售急需成品，而包装未到

保温期的常温产品

因库存量过大或过小，造成资

金占用、生产过程中断

生产计划失误，造成缺货、或

库存积压

12*

客服发货安全风险

13* 设备设备故障风险

14* 设备设备选型风险

15* 设备外线停电风险

16*

生产安全问题媒体风险

17*

生产生产安全风险

18*

生产生产管理体制风险

19*

生产生产运营风险

20*

生产食品卫生安全风险

21*

生产消防安全风险

22*

生产员工劳动生产率风险

因客服人员单据填写、传递、

车辆安排失误，发货人员操作

失误，造成货物种类、数量、

对象错误。

因设备故障，导致停水、停电

、停汽，造成生产中断

所选设备与生产工艺不符，造

成资源浪费，费用增加。

因外部原因停电，导致生产中

断

因安全事故、卫生事件、或其

他原因被媒体曝光，产生负面

影响

生产操作管理、设备安全管理

方面出现漏洞，使员工人身安

全受到威胁、发生事故、造成

财产损失和人身伤亡。

在事业部制、项目部制的管理

体制下，项目负责人的决策能

力、管理能力、权利监督机制

的缺陷，导致管理决策失误，

使公司损失

因生产运营的各控制标准制定

不合理、数据偏差分析不到位

、纠正偏差措施失误等，造成

妨碍生产计划完成或成本的增

加。

因卫生环境、条件、措施不达

标，被卫生职能部门检查、处

罚、暴光等

因电器电路设备、人为等因素

，引起的火灾，造成财产损失

、人员伤亡。

因技术设备、经营管理、人员

素质等因素，导致生产率下降

或低于行业平均水平

23*

生产重大灾害风险

24* 生产资产丢失和损坏风险

25*

行政

26*

行政驾驶员安全风险

27* 行政接待工作风险

28* 行政礼品发放风险

29*

行政生产经营秩序安全

30* 行政印章管理风险

31* 行政机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险

41* 开发新产品开发风险

42* 开发研发资源配置

43* 质量

44*

质量

45* 质量产成品的特许放行

社会公共事件、大规模传染病

（如非典、禽流感）、自然灾

害等引起的重大人员伤亡和财

产损失。

因内外部偷盗、挪用、管理不

当丢失和损坏

管理人员人身受到攻

击风险

在处理员工纠纷及内外部人员

偷盗事件中，经办人员受到

人身攻击、打击报复等，导致

人身受伤、财产损失等

因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、

违规行驶等原因，造成的交通

事故

日常接待中的工作失误，造成

对公司整体形象的不良影响

礼品发放中，因把握不准而造

成的发错

聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹

事、非法游行等，妨碍生产经

营的正常进行。

因缺乏印章管理和使用权限制

度依据，造成错用等风险

新产品可行性论证失误，开发

失败

设备、仪器、实验原辅材料购

置、资源配备差错事件；

ISO9001、HACCP体系

审核风险因ISO9001体系未通过审核，

造成证书不能使用

包装印刷品设计、印

刷质量风险

因设计失误或印制质量原因，

造成大批滞库或报废，并影响

生产或促销活动的正常进行。

因产品检验不合格而特许放行

，造成不合格成品流入市场

46*

质量

47*

质量恶意投毒、投异物等

48* 设备设备改造风险

49*

质量工艺设计维护风险

50* 质量工艺实验风险

52*

质量质量问题媒体风险

53*

质量配方操作风险

54*

质量批量原材料质量风险

55* 质量品质走样风险

56*

质量

57* 质量产品重量差错、异物等

60*

质量

出口产品境外检验风

险

因出口产品在国外检验不合格

，造成公司信誉度下降，取消

进出口资格

因员工恶意在产品中投毒、异

物等造成批量产品不合格，而

未检测出来，产品流入市场

改造后达不到工艺要求、预期

效果，影响生产，增加费用。

因工艺设计、工艺维护出现失

误以及设备出现偏差，造成批

次产品偏差或严重偏差

产品保质期及工艺参数的设定

没有进行科学实验

职能部门在市场或公司抽检我

公司产品而不合格，以及消费

者投诉等造成负面曝光影响产

品形象

因配方设定、小料员操作失误

或小料本身品质变化，以及工

艺控制疏忽，造成批次产品口

味的轻微偏差或严重偏差

因验收标准偏差或把关失误，

造成产成品批量质量事故，或

造成对市场的恶劣影响。

产品经小试、中试、生产等环

节品质走样

生产过程控制质量风

险

产品包装标识不清或错误、包

装少袋、烂袋、胀袋，成品变

质等

生产过程控制质量风

险

原材料紧急放行、特

许放行使用

因原材料检验不合格而特许放

行使用，或检验结果未出紧急

放行使用，造成产品品质不良

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摘要：

序号范围风险项目风险描述风险评估风控目标应对的基本措施可能性（频率）损失（影响）程度小中大低中高回避降低分担承受1*采购采购价格风险2*采购采购谈判风险3*采购促销品到货风险4*采购大宗原料计划风险5*采购汇票等有价证券安全6*采购7*采购原材料到货风险8*采购原材料供应中断风险9*计划计划、物流控制风险10*计划库存风险11*计划生产计划失误风险风险分析排查表姓名：所在部门：因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失因未按时到货，促销活动不能正常进行。因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是...

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