新三板上市的尽职调查、内核等

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报价转让业务培训

股份报价转让业务培训

2011 年 3 月

报价转让业务培训

第四章尽职调查

报价转让业务培训

主要内容

 项目小组设立、职责及备案要求

 基本要求

 调查时易出现问题及要求

 尽职调查报告

报价转让业务培训

法律职业资格

律师职业资格

专门项目小组

内部人员

至少三人

组成  须取得证券从业资格（执业证书）

 注册会计师、律师和行业分析师至

少各一名

 行业分析师：具有拟推荐园区公司

所属行业的相关专业知识，并在最近一年

内发表过有关该行业的研究报告

 回避：持有拟推荐园区公司股份，

或者在该公司中任职，以及存在其他可能

影响其公正履行职责情形的

条件

CPA 全科合格证

非执业证书

报价转让业务培训

项目小组负责人

三年

以上

投行

从业

经历

一个

以上

两个

以上

 主持境内外首次公开发行股票的

主承销项目

 或主持上市公司发行新股的主承

销项目

 或主持上市公司可转换公司债券

的主承销项目

 参与推荐挂牌项目

全面责任

开展调查前

调查过程中

调查完成后

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报价转让业务培训报价转让业务培训1股份报价转让业务培训2011年3月报价转让业务培训报价转让业务培训2第四章尽职调查报价转让业务培训报价转让业务培训3主要内容主要内容项目小组设立、职责及备案要求基本要求调查时易出现问题及要求尽职调查报告报价转让业务培训报价转让业务培训4法律职业资格律师职业资格专门项目小组内部人员至少三人组成须取得证券从业资格（执业证书）注册会计师、律师和行业分析师至少各一名行业分析师：具有拟推荐园区公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告回避：持有拟推荐园区公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的条件C...

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