信用评级档案管理制度

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信用评级档案管理制度

第一章总则

第一条为规范信用评级档案管理工作，充分发挥档案在公司信用评级工作中的作用，做

好信用评级的信息管理和信息保密工作，为企业信用数据库建立和发展提供有效基础，根据

《中华人民共和国档案法》和《企业档案管理办法》，结合本公司实际情况，特制定本办法。

第二条信用评级档案管理的主导责任部门是公司综合部。综合部应当督促和监督业务部

门按规定程序和标准，规范日常操作过程中的资料信息建档工作，指导和检查业务部门和人员

的资料信息归档工作。

第三条公司设立专门的档案存放、保管场所和设施；综合部配备专人管理档案，确保档

案的安全。

第四条公司信用评级部门和人员是信用评级档案管理的第一资料信息提供者和保密者，

应当严格执行信用评级资料信息的采集、整理、移交、使用、补充、保密的规定，并在评级过

程中将获得的任何评级资料先办理《资料归档记录》手续，然后再办理《档案使用记录》手续

使用评级资料。

第五条公司全体人员有协助采集或补充完善信用评级资料信息、资料归档的义务和资料

保护责任。在评级过程中任何人随时采集或者收到或者获得相关评级资料时，都必须及时办理

《资料归档记录》手续，将资料移交综合部。

第二章信用评级的建档范围

第六条信用评级资料按照评级程序确定建档范围。

第七条信用评级合同档案资料，包括但不限于《评级委托协议》等合同类资料。

第八条信用评级对象信息档案资料，包括但不限于：

（一）评级对象填写的《信用评级资料报告书》；

（二）评级对象提供的原始资料；

（三）评级对象签署的《信用评价初评结果反馈意见函》；

（四）评级小组查询的评级对象的信用监管记录。至少应当有浙江省信用中心“信用浙

江”网的信用提示记录；

（五）评级小组采集的受评对象的信用相关信息资料；

（六）评级小组所作的尽职调查计划、提纲和记录等。

第九条信用评级分析信息档案资料，包括但不限于：

（一）评级小组的《信用评级报告》；

（二）评级小组的信用评级测算与分析结果；

（三）《信用报告审核单》；

（四）相关的信用评级评审资料等。

第十条信用评级发布信息档案资料，包括但不限于：

（一）信用等级通知书；

（二）信用等级证书；

（三）评级结果公示资料；

（四）评级结果公告资料等。

第十一条信用跟踪评级信息档案资料，包括但不限于：

（一）跟踪期间的补充资料；

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摘要：

信用评级档案管理制度第一章总则第一条为规范信用评级档案管理工作，充分发挥档案在公司信用评级工作中的作用，做好信用评级的信息管理和信息保密工作，为企业信用数据库建立和发展提供有效基础，根据《中华人民共和国档案法》和《企业档案管理办法》，结合本公司实际情况，特制定本办法。第二条信用评级档案管理的主导责任部门是公司综合部。综合部应当督促和监督业务部门按规定程序和标准，规范日常操作过程中的资料信息建档工作，指导和检查业务部门和人员的资料信息归档工作。第三条公司设立专门的档案存放、保管场所和设施；综合部配备专人管理档案，确保档案的安全。第四条公司信用评级部门和人员是信用评级档案管理的第一资料信息提供者和...

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