参考准则22：IPO尽职调查提纲

2025-05-15 2 0 194KB 21 页 10玖币

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股份有限公司

IPO

尽职调查提纲

_________________________股份有限公司

准备首次公开发行股票申报文件

调查提纲

汉鼎咨询

年月

股份有限公司

IPO

尽职调查提纲

前言

为了高质高效地准备贵公司首次公开发行股票的申请材料，根据中国证监会

公布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》系列文件的要求，请协助

我们完成以下《调查提纲》的填写，要求如下：

1、请尽量提供以具体的数据为主的比较详实的资料；

2、如果需要提供附件详细说明的，并注明“详见附件*”；

3、如果贵公司不存在此类情况的，请注明“不存在此情况”；

4、如果某些内容目前不能提供或不能确定的，请用特殊符号注明。

股份有限公司

IPO

尽职调查提纲

一、基本情况

（一）基本资料

（二）历史沿革

（三）发起人及股东情况

（四）员工及其社会保障情况

（五）组织结构及参控股企业情况

（六）其它关联企业情况

（七）内部职工股情况

二、业务和技术情况

（二）公司所属行业基本情况

（三）经营业务

（四）主要固定资产及无形资产

（五）质量控制

（六）主要客户和供应商

（七）公司拥有的核心技术

（八）知识产权及非专利技术情况

（九）产品生产技术所处阶段

（十）研究开发情况

（十一）保持技术不断创新的机制和进一步开发的能力

三、同业竞争与关联交易情况

（一）同业竞争情况

（二）关联交易情况

四、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员情况

（一）本公司董事、监事、经理等高级管理人员及核心技术人员简历

（二）董事、监事及高管人员领取的薪酬情况

（三）其他有关事项

五、财务会计信息情况

（一）简要会计报表

（二）会计报表编制基准及注册会计师意见

（三）经营业绩

（四）资产

（五）负债

（六）股东权益

（七）现金流量情况

（八）期后事项、重大关联交易、或有事项及其它重要事项

股份有限公司

IPO

尽职调查提纲

（九）资产评估

（十）财务指标

（十一）公司管理层的财务分析

六、业务发展目标情况

（一）拟发行当年及未来两年的发展战略

（二）整体经营目标及主要业务的经营目标

（三）产品开发计划

（四）人员扩充计划

（五）技术开发与创新计划

（六）市场开发与营销网络建设计划

（七）再融资计划

（八）收购兼并及对外扩充计划

（九）组织结构调整的规划

（十）国际化经营规划

（十一）实施上述业务目标面临的困难

（十二）实施上述业务目标的经营理念或模式

七、拟募股资金运用情况

（一）拟募集资金投向项目

（二）各投资项目的具体情况：

（三）募股资金运用对主要财务状况的影响

股份有限公司

IPO

尽职调查提纲

一、基本情况

（一）基本资料

1.公司名称：

2. 英文名称：

3. 法定代表人：

4. 设立（工商注册）日期：

5. 注册地址及邮政编码：

6. 电话号码：

7. 传真号码：

8. 互联网网址：

9. 电子邮箱：

（二）历史沿革

1、公司设立方式

2、股本形成及股权变动情况

3、股权结构

公司股权结构：

股份类型股份数量（股）股份比例

4、公司成立以来是否发生股本结构的变化，或重大资产重组事项

5、持股情况

（1）发行前持股 5％以上及最大 10 名股东名单

　　（2）董、监事、高级管理人员及重要职员持股情况

　　（3）特别说明

6、验资报告中投入股本明细表情况：

被审验收单位名称：截止年月日货币单位：万元

发起股东

名称

注册资本投入股本

金额出资比例货币资金实物资产无形资产合计占比例％

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摘要：

**股份有限公司IPO尽职调查提纲_________________________股份有限公司准备首次公开发行股票申报文件调查提纲汉鼎咨询年月1**股份有限公司IPO尽职调查提纲前言为了高质高效地准备贵公司首次公开发行股票的申请材料，根据中国证监会公布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》系列文件的要求，请协助我们完成以下《调查提纲》的填写，要求如下：1、请尽量提供以具体的数据为主的比较详实的资料；2、如果需要提供附件详细说明的，并注明“详见附件*”；3、如果贵公司不存在此类情况的，请注明“不存在此情况”；4、如果某些内容目前不能提供或不能确定的，请用特殊符号注明。2**股份有限公司...

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