法律尽职调查清单

2025-05-15 0 0 35.28KB 24 页 10玖币

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法律尽职调查清单

1.关于公司的设立和存续

1.公司名称不符合有关法律规定

2.公司名称未经有权机关核准

3.公司名称与驰名商标冲突

4.公司注册资本低于法定最低限额

5.公司的经营期限短于拟议交易的需求

6.公司的经营期限届满未办理延期登记

7.公司的设立未能取得有权机关的批准

8.公司章程规定与公司法存在冲突

9.公司法定代表人变更未办理相关登记

10.公司的法定代表人资格不符合任职资格

11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致

12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突

13.公司设立程序不规范

14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致

15.公司的法定住所使用住宅用房

16.公司未能通过最近年度的工商年检

17.公司未签发出资证明书

18.公司未设立股东名册

19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额

20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续

21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证

2 关于公司的股权转让

29.股东未放弃优先权

30.转股价款未支付

31.转股未履行适当的法律程序

32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价

33.转股不符合公司章程的限制性规定

34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税

35.转股未办理工商变更登记

36.转股协议约定的转股生效条件未能满足

37.股权转让未签发出资证明书

38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册

39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续

40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定

41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公

司章程的有关规定

42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响

43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷

44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理

3 关于公司的出资(含增资、减资)

45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定

46.公司的注册资本未能按时缴清

47.非货币出资未能办理过户手续

48.股东以未评估的部分资产出资

49.关于股东虚假出资

50.关于以自身资产评估出资

51.股东抽逃注册资本

52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定

53.关于以实物出资使用假发票

54.评估增值过大

55.关于以划拨土地出资

56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明

57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权

58.公司未向增资后的股东出具出资证明书

59.公司未按照增资结果变更股东名册

60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准

61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定

62.公司注册资本需要提前缴纳

63.公司未按照法定程序减资

4 关于公司的类型变更

64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响ÿ

5 关于公司的合并、分立、解散

65.合并、分立、解散不符合法定程序

66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响ÿ

6 关于股东资格

67.公司的登记股东与实际股东不一致

68.公司的外方股东资格是否符合法律规定

69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定

70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司

71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司

72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定

73.股权质押可能造成股东变更

74.股权质押是否合法有效

75.公司的注册资本来源于集资入股

76.是否存在信托持股

77.是否存在代持股东

78.外商投资企业的中方股东是否为自然人

79.期权是否对拟议交易存在影响

80.实际控制人是否对拟议交易存在影响

81.职工持股会作为公司的股东(A股)

82.工会作为公司的股东(A股)

83.社团法人作为公司的股东(A股)

84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策

85.公司实际控制人存在竞业禁止情形

86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75

号文登记)

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法律尽职调查清单1.关于公司的设立和存续1.公司名称不符合有关法律规定2.公司名称未经有权机关核准3.公司名称与驰名商标冲突4.公司注册资本低于法定最低限额5.公司的经营期限短于拟议交易的需求6.公司的经营期限届满未办理延期登记7.公司的设立未能取得有权机关的批准8.公司章程规定与公司法存在冲突9.公司法定代表人变更未办理相关登记10.公司的法定代表人资格不符合任职资格11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突13.公司设立程序不规范14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致15.公司的法定住所使用住宅用房16.公司未能通过最近年度的工...

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