尽职调查材料目录

2025-05-15 0 0 84.59KB 8 页 10玖币

尽职调查清单目录
第一部分 发行人基本情况调查.......................................................................................................2
一 公司设立及历史沿革情况.......................................................................................................2
二 发起人、股东的出资情况.......................................................................................................2
三 重大股权变动和重大重组情况...............................................................................................2
四 主要股东情况...........................................................................................................................2
五 员工情况...................................................................................................................................3
六 独立情况...................................................................................................................................3
七 商业信用情况...........................................................................................................................3
第二部分 业务与技术调查...............................................................................................................3
一 行业情况及竞争状况...............................................................................................................3
二 采购情况...................................................................................................................................4
三 生产情况...................................................................................................................................4
四 销售情况...................................................................................................................................5
五 核心技术人员、技术与研发情况...........................................................................................5
第三部分 同业竞争与关联交易调查...............................................................................................5
第四部分 高管人员调查...................................................................................................................5
一 高管人员任职情况及任职资格...............................................................................................5
二 薪酬及兼职情况.......................................................................................................................6
三 变动情况...................................................................................................................................6
四 持股及对外投资情况...............................................................................................................6
第五部分 组织结构与内部控制调查...............................................................................................6
一 公司章程及其规范运行情况（此部分与第一部分要求内容一致）..................................6
二 组织结构和“三会”运作情况...............................................................................................6
三 独立董事制度及其执行情况...................................................................................................6
四 内部控制环境...........................................................................................................................6
五 业务控制...................................................................................................................................7
六 信息系统控制...........................................................................................................................7
七 会计管理控制...........................................................................................................................7
八 内部控制的监督.......................................................................................................................7
第六部分 财务与会计调查...............................................................................................................7
一 财务报告及相关财务资料.......................................................................................................7
二 执行的会计政策和会计估计...................................................................................................7
三 重要财务比率分析...................................................................................................................7
四 盈利能力...................................................................................................................................7
五 财务状况...................................................................................................................................8
六 现金流量...................................................................................................................................8
七 或有负债...................................................................................................................................8
八 纳税情况...................................................................................................................................8
第七部分 业务发展目标调查...........................................................................................................8
尽职调查材料清单

第一部分发行人基本情况调查

一公司设立及历史沿革情况

公司的相关财务资料、资产和业务构成情况；

公司的业务流程；

•

设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、验资报告、工商登记文件；

历年营业执照、公司章程、工商登记及年度检验文件；

历次审计报告、资产评估报告、验资报告及历年财务报告；

历次三会（股东会、董事会、监事会）召开及决议文件；

与原企业或主要发起人的产权关系、业务关系(如现实的或潜在的关联交易和同业竞争等)、

管理关系(如托管等) ；

成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况。

二发起人、股东的出资情况

各发起人(股东)的营业执照(或身份证明文件)、财务报告；

自然人发起人(股东)直接持股和间接持股的有关情况，在公司的任职情况，其亲属在公司

的投资、任职情况；

股东是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及有关股东投

入资产的计量属性；

股东股份转让情况；

股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等

情况；

股东出资资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利等)的产权过户情况。　

三重大股权变动和重大重组情况

历次增资、股东变动相关的股东会、董事会、监事会(以下简称“三会”)有关文件以及政府

批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等；

发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项

的，相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业

意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料。

四主要股东情况

主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；

主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；

主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实

际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况；

主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

五员工情况

员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表；

员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况；

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尽职调查清单目录第一部分发行人基本情况调查.......................................................................................................2一公司设立及历史沿革情况.......................................................................................................2二发起人、股东的出资情况..................................................

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