普法宣讲《违法违规案件责任追究》制度宣导（27P）

2025-06-06 0 0 365.57KB 27 页 10玖币
侵权投诉
《案件责任追究办法》
《违规行为责任追究办法》
制度宣导
风控合规部（审计部）
公司违法违规行为责任追究制度内容
“ 两加强、两遏制”专项工作情况
违规行为集中领域及监管要求
1
2
3
主
要
内
容
一、“两加强、两遏制”专项工作情况
“ 两个加强、两个遏制”专项检查是国务
院针对当前我国经济金融形势发展需要，审
时度势、科学研判，做出的重要决策。去年
11 月17 日，国务院领导同志专门召开会议，
部署在金融系统内开展“加强内部管控、加
强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯
罪”专项检查。保监会经过半年多的扎实工
作，专项检查已经顺利结束。
一、“两加强、两遏制”专项工作情况
专项检查和自查发现的主要问题和风险：
1、财务资料不真实的问题。财务资料的真实性是公司经营的前提和基
础。很多企业有四本账，一本账给上级领导看，一本账给工商税务看，一
本账给审计机构看，还有一本账给自己看。财务资料不真实的现象相当程
度地存在，不仅有假保费、假理赔、假客户资料，连一些营销员的资料都
是假的。
财务数据不真实，主要有几类：
第一类是保险公司员工或管理人员为了个人牟利而造假；
第二类是下级机构为了欺骗上级机构而造假；
第三类是保险公司为了应对税务和审计部门而造假；
第四类是公司管理层为了应付股东而造假；
第五类是保险公司为了应付监管机构而造假。
一、“两加强、两遏制”专项工作情况
2、公司治理不规范的问题。
一是“三会一层”运作不规范。
二是机制设置不完善。
三是关联交易管理缺失。
四是内审建设滞后。
摘要：

《案件责任追究办法》《违规行为责任追究办法》制度宣导风控合规部（审计部）公司违法违规行为责任追究制度内容“两加强、两遏制”专项工作情况违规行为集中领域及监管要求123主要内容一、“两加强、两遏制”专项工作情况“两个加强、两个遏制”专项检查是国务院针对当前我国经济金融形势发展需要，审时度势、科学研判，做出的重要决策。去年11月17日，国务院领导同志专门召开会议，部署在金融系统内开展“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”专项检查。保监会经过半年多的扎实工作，专项检查已经顺利结束。一、“两加强、两遏制”专项工作情况专项检查和自查发现的主要问题和风险：1、财务资料不真实的问题。财务...

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