中小企业板上公司股权激励计划草案自查表

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中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称：视源股份 股票代码：002841
序
号
事项
是否存在该
事项（是/
否/不适用）
备注
上市公司合规性要求
1
最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
是
2
最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出
具否定意见或无法表示意见的审计报告
是
3
上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形
是
4
是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形
是
5
是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助
是
6
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会
审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计
划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
是
7
如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形
时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权
益是否终止行使
是
8
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6个
月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东
大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人
买卖本公司股票的自查报告
是
激励对象合规性要求
9
是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女
是
10
是否不包括独立董事、监事
是
11
是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形
是
12
是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选的情形
是
13
是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是
14
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的
情形
是
15
是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内
幕交易发生的情形
是
16
是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形
是
17
激励对象名单是否经监事会核实
是
摘要：

中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表公司简称：视源股份股票代码：002841序号事项是否存在该事项（是/否/不适用）备注上市公司合规性要求1最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告是2最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告是3上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形是4是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形是5是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助是6上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会审议通过终止实施股权激励；...

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