普法宣讲审计工作介绍（36P）

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审计工作介绍

风控合规部（审计部）

2015 年 9 月 19 日

主

要

内

容

内部审计如何审

审计对我们有什么影响

为什么进行审计

内部审计审什么

为什么进行审计

案例 1762 年，弗朗西斯 ·巴林爵士在伦敦

创建了巴林银行（ Barings Bank ），它是

世界首家“商业银行”，历史显赫的英国老

牌贵族银行，世界上最富有的女人——伊丽

莎白女王也信赖它的理财水准，并是它的长

期客户。

1995 年2月27 日，英国中央银行宣

布，英国商业投资银行——巴林银行因经营

失误而倒闭。消息传出，立即在亚洲、欧洲

和美洲地区的金融界引起一连串强烈的波

动。东京股市英镑对马克的汇率跌至近两年

最低点，伦敦股市也出现暴跌，纽约道 ·琼

斯指数下降了 29 个百分点。

案例

尼克李森：国际金融界“天才交易员”，曾任

巴林银行驻新加坡巴林期货公司总经理、首席交易

员。以稳健、大胆著称。在日经 225 期货合约市

场上，他被誉为“不可战胜的李森”。

具有 233 年历史、在全球范围内掌控 270 多

亿英镑资产的巴林银行，亏损 6亿英镑，这远远

超出了该行的资本总额（ 3.5 亿英镑）。

为什么进行审计

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摘要：

审计工作介绍风控合规部（审计部）2015年9月19日134主要内容2内部审计如何审审计对我们有什么影响为什么进行审计内部审计审什么为什么进行审计为什么进行审计案例1762年，弗朗西斯·巴林爵士在伦敦创建了巴林银行（BaringsBank），它是世界首家“商业银行”，历史显赫的英国老牌贵族银行，世界上最富有的女人——伊丽莎白女王也信赖它的理财水准，并是它的长期客户。1995年2月27日，英国中央银行宣布，英国商业投资银行——巴林银行因经营失误而倒闭。消息传出，立即在亚洲、欧洲和美洲地区的金融界引起一连串强烈的波动。东京股市英镑对马克的汇率跌至近两年最低点，伦敦股市也出现暴跌，纽约道·琼斯指数下降...

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