金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分

2025-06-03 0 0 24.75KB 7 页 10玖币

侵权投诉

风险合规部部门职责及岗位职责细分

一、风险合规部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责

1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法

律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来

影响，为公司领导提供合规建议。

2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手

册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。

3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大

决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经

营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。

4、组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和

认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；主要业

务操作流程执行情况；贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、

印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。

5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对公

司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新

业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进

行审查和评估。

6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，

使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和

准则提供指导。同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，

向公司领导提出改进意见和建议。

7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会

出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料

库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。

8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。

9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提

供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。

10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求

的落实情况。

11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。

12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机

构与自律之的合规工作联系。

13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组

织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。

14、负责办理公司的授权委托事宜。

15、组织实施反洗钱制度。

16、完成公司领导交办的其他工作。

二、部门编制情况

部门主要设立：部门经理 1 名，法务专员 2 名，共三人

三、各岗位职责

（一）、风险合规部经理岗位职责

1、负责组织建立和完善内控合规管理及风险管理体系，协调

各部门制订各项业务的合规管理制度或流程；

文档加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

下载文档到电脑，查找使用更方便

10 玖币 0人已下载

立即下载

摘要：

.风险合规部部门职责及岗位职责细分一、风险合规部部门（该部门为风险控制模块部门之一）职责1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。4、组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况...

展开>> 收起<<

金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分.doc

共7页,预览2页

还剩页未读，继续阅读

声明：本站为文档C2C交易模式，即用户上传的文档直接被用户下载，本站只是中间服务平台，本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有。玖贝云文库仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对上载内容本身不做任何修改或编辑。若文档所含内容侵犯了您的版权或隐私，请立即通知玖贝云文库，我们立即给予删除！

金融风控部风险合规部职责及岗位职责细分

相关推荐

开通VIP享超值会员特权

作者详情

相关内容

热门标签

举报选择: