法律尽职调查摘要-主要法规和审阅文件

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操作规程

专题一设立和存续 ....................................................................................................................... 4

一、主要法规 ................................................................................................................... 4

二、审阅文件 ................................................................................................................... 4

专题二出资（含增资、减资） ................................................................................................... 5

一、主要法规 ................................................................................................................... 5

二、审阅文件 ................................................................................................................... 6

专题三转股事项 ........................................................................................................................... 6

一、主要法规 ................................................................................................................... 6

二、审阅文件 ................................................................................................................... 6

专题四股东的资格和股权稳定性 ............................................................................................... 7

一、主要法规 ................................................................................................................... 7

二、审阅文件 ................................................................................................................... 8

专题五业务经营 ........................................................................................................................... 9

一、主要法规 ................................................................................................................... 9

二、审阅文件 ................................................................................................................... 9

专题六重大合同 ......................................................................................................................... 10

一、主要法规 ................................................................................................................. 10

二、审阅文件 ................................................................................................................. 10

专题七土地权益 ......................................................................................................................... 11

一、主要法规 ................................................................................................................. 11

二、审阅文件 ................................................................................................................. 12

专题八房产权益 ......................................................................................................................... 12

一、主要法规 ................................................................................................................. 12

二、审阅文件 ................................................................................................................. 12

专题九知识产权 ......................................................................................................................... 13

一、主要法规 ................................................................................................................. 13

二、审阅文件 ................................................................................................................. 13

专题十境外投资 ......................................................................................................................... 14

一、主要法规 ................................................................................................................. 14

二、审阅文件 ................................................................................................................. 14

专题十一公司的财务审计、重大资产和债权债务 ................................................................. 15

一、主要法规 ................................................................................................................. 15

二、审阅文件 ................................................................................................................. 15

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专题十二融资借贷和对外担保 ................................................................................................. 15

一、主要法规 ................................................................................................................. 15

二、审阅文件 ................................................................................................................. 16

专题十三建设项目 ..................................................................................................................... 16

一、主要法规 ................................................................................................................. 16

（一）关于建设项目的核准和备案 ................................................................. 16

（二）项目资本金管理 ..................................................................................... 17

（三）土地管理 ................................................................................................. 17

（四）建设项目规划及相关审批（土地、环保和安全审查除外） ............. 17

（五）建设项目施工及竣工管理 ..................................................................... 17

（六）房屋登记管理 ......................................................................................... 17

（七）相关产业政策 ......................................................................................... 17

二、审阅文件 ................................................................................................................. 17

专题十四税务 ............................................................................................................................. 18

一、主要法规 ................................................................................................................. 18

二、审阅文件 ................................................................................................................. 19

专题十五外汇事项 ..................................................................................................................... 19

一、主要法规 ................................................................................................................. 19

二、审阅文件 ................................................................................................................. 20

专题十六劳动人事 ..................................................................................................................... 20

一、主要法规 ................................................................................................................. 20

二、审阅文件 ................................................................................................................. 21

专题十七环境保护 ..................................................................................................................... 22

一、主要法规 ................................................................................................................. 22

（一）环境保护法规 ......................................................................................... 22

（二）建设项目环境审批 ................................................................................. 22

（三）排污管理 ................................................................................................. 22

（四）危险品管理 ............................................................................................. 22

（五）上市公司管理 ......................................................................................... 23

二、审阅文件 ................................................................................................................. 23

专题十八安全生产 ..................................................................................................................... 23

一、主要法规 ................................................................................................................. 23

（一）安全生产基础法规 ................................................................................. 24

（二）建设项目“三同时”规定 ..................................................................... 24

（三）特殊行业安全管理规定 ......................................................................... 24

二、审阅文件 ................................................................................................................. 24

专题十九保险事项 ..................................................................................................................... 25

一、主要法规 ................................................................................................................. 25

二、审阅文件 ................................................................................................................. 25

专题二十关联交易和同业竞争 ................................................................................................. 25

一、主要法规 ................................................................................................................. 25

二、审阅文件 ................................................................................................................. 25

专题二十一董事、监事、高级管理人员任职资格和“三会”运行情况 ............................. 26

一、主要法规 ................................................................................................................. 26

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二、审阅文件 ................................................................................................................. 26

专题二十二诉讼、仲裁和其他法律程序 ................................................................................. 26

一、主要法规 ................................................................................................................. 26

二、审阅文件 ................................................................................................................. 27

专题二十三 A股上市 .................................................................................................................. 27

一、主要法规 ................................................................................................................. 27

二、审阅文件 ................................................................................................................. 27

专题二十四国有资产管理 ......................................................................................................... 27

一、主要法规 ................................................................................................................. 27

二、审阅文件 ................................................................................................................. 30

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专题一设立和存续

一、主要法规

1、公司法

2、公司登记管理条例

3、企业登记程序规定

4、公司注册资本登记管理规定

5、企业经营范围登记管理规定

6、企业名称登记管理规定

7、企业名称登记管理实施办法

8、企业集团登记管理暂行规定

9、公司登记管理若干问题的规定

10、国家工商行政管理局关于投资公司登记有关问题的通知

11、外资企业法

12、外资企业法实施细则

13、中外合资经营企业法

14、中外合资经营企业法实施条例

15、中外合作经营企业法

16、中外合作经营企业法实施细则

17、关于外国投资者并购境内企业的规定

18、关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知

19、外商投资企业投资者股权变更的若干规定

20、关于外商投资企业合并与分立的规定

21、关于外商投资企业境内投资的暂行规定

22、关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见

23、关于实施《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的

通知

24、关于外商投资股份公司有关问题的通知

25、商务部关于下放外商投资股份公司、企业变更、审批事项的通知

26、关于国有企业改革中登记管理若干问题的实施意见

二、审阅文件

1、公司（包括其分支机构）名称核准通知书

2、公司设立时的章程

3、公司设立时的验资报告

4、公司（包括其分支机构、子公司）设立时的批复、批准证书（如有）

5、公司（包括其分支机构）设立时的企业法人营业执照正、副本

6、股东以非货币财产出资的，对非货币资产的评估报告（如有）

7、以非货币财产出资的，该等非货币资产过户到公司名下的证明文件（如有）

8、以国有性质的实物资产出资（如有），对作为出资的实物所进行的国有资产评估报

告以及国有资产管理部门出具的对国有资产评估结果的确认或备案文件(如有)

9、公司设立时的出资合同或股东协议、发起人协议(如有)

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10、公司设立时的股东名册(如有)

11、公司设立时法定代表人签发的股东出资证明书(如有)

12、公司(包括其分支机构)设立时的其他登记文件，包括但不限于：

(1)组织机构代码证

(2)税务登记证

(3)统计登记证(如有)

(4)企业国有产权登记证(如有)

(5)外汇登记证(如有)

(6)财政登记汪(如有)

13、公司设立时的董事会和监事会构成文件

14、母公司的章程及其对子公司的投资是否违反投资限额的说明(如有)

15、其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组建，公司历史

上的重大事件的简要说明等(如有)；

16、公司与其母公司、子公司、关联公司或其前身实体的关系网络图及其清单(如

有)

17、公司法定代表人关于其任职资格的声明

18、公司(包括其分支机构)设立至令的所有工商登记档案资料

19、当地工商网站上披露的公司(包括其分支机构)基本登记信息资料

20、访谈调查笔求和其他有关文件

专题二出资（含增资、减资）

一、主要法规

1、公司法

2、公司登记管理条例

3、企业登记程序规定

4、公司注册资本登记管理规定

5、外资企业法

6、外资企业法实施细则

7、中外合资经营企业法

8、中外合资经营企业法实施条例

9、中外合作经营企业法

10、中外合作经营企业法实施细则

11、关于外国投资者并购境内企业的规定

12、关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知

13、外商投资企业投资者股权变更的若干规定

14、关于外商投资企业合并与分立的规定

15、关于外商投资企业境内投资的暂行规定

16、关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见

17、关于实施《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》

的通知

18、关于外商投资股份公司有关问题的通知

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